外匯局嚴(yán)查貿(mào)易資金異常流入：重點(diǎn)關(guān)注8地區(qū)

針對(duì)未見(jiàn)緩解的境外資金借道貿(mào)易途徑進(jìn)入中國(guó)套利的現(xiàn)象，監(jiān)管層正祭出一系列政策“組合拳”防范外貿(mào)數(shù)據(jù)“被增長(zhǎng)”和熱錢(qián)壓境。

　　在早報(bào)記者看到的《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收支分類(lèi)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》下稱(chēng)“通知”中，國(guó)家外匯管理局國(guó)家外匯局從流入重點(diǎn)企業(yè)確定標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)提示函發(fā)送流程、B類(lèi)企業(yè)確定流程、B類(lèi)企業(yè)持續(xù)監(jiān)管與退出、加大重點(diǎn)地區(qū)重點(diǎn)企業(yè)監(jiān)管力度、做好溝通與服務(wù)以及嚴(yán)格依法行政等七大具體操作方面，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收支分類(lèi)管理。

　　值得注意的是，國(guó)家外匯局還在上述通知中根據(jù)今年一季度貨物貿(mào)易結(jié)售匯差額狀況，將廣東、江蘇、深圳、浙江、寧波、山東、上海和北京等8個(gè)地區(qū)，列為需要持續(xù)關(guān)注的貨物貿(mào)易資金流入重點(diǎn)地區(qū)。

　　上述通知是國(guó)家外匯局為落實(shí)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于加強(qiáng)外匯資金流入管理有關(guān)問(wèn)題的通知》的相關(guān)配套文件，下發(fā)的時(shí)間同為5月5日。

　　在上述一系列文件下發(fā)后，國(guó)家外匯局的各地分支機(jī)構(gòu)的嚴(yán)查也已經(jīng)密集展開(kāi)。

　　早報(bào)記者昨日獲悉，目前，外匯資金流入重點(diǎn)地區(qū)的外匯局分支機(jī)構(gòu)針對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)提示函發(fā)送已經(jīng)全部完成，現(xiàn)在正處于審核相關(guān)企業(yè)所提交的書(shū)面說(shuō)明及相關(guān)證明資料階段。

　　明確重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

　　今年以來(lái)分外亮眼的外貿(mào)數(shù)據(jù)，直接引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)中國(guó)出口數(shù)據(jù)虛高的質(zhì)疑。

　　海關(guān)總署的數(shù)據(jù)顯示，今年1-4月，中國(guó)出口同比較上年同期增速為17.4%，而可與之對(duì)比的數(shù)據(jù)是，今年前4個(gè)月對(duì)中國(guó)香港以外的其他出口市場(chǎng)的出口增速僅為8.5%，前4月內(nèi)地對(duì)香港雙邊貿(mào)易同比增速為66%。

　　正是基于外貿(mào)數(shù)據(jù)頻遭質(zhì)疑，以及人民幣加速升值，使得打擊虛假貿(mào)易和“熱錢(qián)”流入成為中國(guó)外匯監(jiān)管重點(diǎn)。

　　5月5日，國(guó)家外匯局就發(fā)布《國(guó)家外匯管理局關(guān)于加強(qiáng)外匯資金流入管理有關(guān)問(wèn)題的通知》，要求各地外匯管理部門(mén)強(qiáng)化對(duì)進(jìn)出口企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收支的分類(lèi)管理，加大核查檢查與處罰力度；要求各中資外匯指定銀行加強(qiáng)銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理，嚴(yán)格執(zhí)行外匯管理規(guī)定。

　　值得注意的是，在早報(bào)記者看到的上述相關(guān)配套通知中，國(guó)家外匯局針對(duì)異常外匯資金流入的監(jiān)管非常嚴(yán)格。

　　在上述通知中，國(guó)家外匯局首先明確了外匯資金流入重點(diǎn)企業(yè)的確定標(biāo)準(zhǔn)。

　　其中，貨物貿(mào)易收支差額超過(guò)進(jìn)出口差額的金額以下簡(jiǎn)稱(chēng)凈流入量以及一般貿(mào)易、加工貿(mào)易、保稅物流等分項(xiàng)業(yè)務(wù)資金凈流入量、貨物貿(mào)易及各分項(xiàng)業(yè)務(wù)資金凈流入量占相應(yīng)資金貨物規(guī)模的比例以下簡(jiǎn)稱(chēng)不匹配率，以及轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額及收支差額率等三大指標(biāo)，是國(guó)家外匯局用來(lái)衡量、確定轄內(nèi)的資金流入重點(diǎn)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　值得一提的是，國(guó)家外匯局在確定流入重點(diǎn)企業(yè)時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)并不僅限于此。

　　“外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)地區(qū)業(yè)務(wù)規(guī)模與特點(diǎn)確定閾值，既要關(guān)注不匹配率等比例型指標(biāo)超標(biāo)、流入明顯異常的企業(yè)，也要關(guān)注比例型指標(biāo)正常但凈流入規(guī)模較大的企業(yè)?！鄙鲜鐾ㄖQ(chēng)。

　　除明確界定外匯資金流入重點(diǎn)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)外，上述通知還進(jìn)一步確定了B類(lèi)企業(yè)的界定。其中，存在包括未在規(guī)定期限內(nèi)領(lǐng)取《風(fēng)險(xiǎn)提示函》，未在規(guī)定期限內(nèi)向外匯局提交書(shū)面資料、做出合理解釋?zhuān)峤坏臅?shū)面報(bào)告及相關(guān)證明資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不一致，不能合理說(shuō)明貨物流與資金流不匹配或流入較大情況，以及外匯局認(rèn)定的其他情況的企業(yè)，將被國(guó)家外匯局列入貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的B類(lèi)企業(yè)。這意味著此類(lèi)企業(yè)在貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)上受到的監(jiān)管更為嚴(yán)格。

　　八大地區(qū)成監(jiān)管重點(diǎn)

　　在上述通知中，國(guó)家外匯局根據(jù)2013年一季度貨物貿(mào)易結(jié)售匯差額狀況，列出了需要持續(xù)關(guān)注的貨物貿(mào)易資金流入重點(diǎn)地區(qū)。

　　其中，貨物貿(mào)易結(jié)售匯順差較大的廣東、江蘇、深圳、浙江、寧波、山東等6個(gè)地區(qū)，以及結(jié)售匯為逆差但逆差規(guī)模大幅縮小的北京、上海等2個(gè)地區(qū)，成為國(guó)家外匯局的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。

　　上述重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)域的外貿(mào)企業(yè)也成為監(jiān)管層的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。

　　通知要求：“上述各地區(qū)確定的轄內(nèi)首批流入重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)達(dá)到100至300家，其總量差額之和應(yīng)達(dá)到所在地區(qū)流入企業(yè)總量差額合計(jì)的60%以上?！?/p>

　　值得注意的是，國(guó)家外匯局的上述嚴(yán)格監(jiān)管舉措正密集展開(kāi)。

　　上述重點(diǎn)地區(qū)外匯管理局出口核銷(xiāo)科的一位相關(guān)人員向早報(bào)記者透露：“目前，風(fēng)險(xiǎn)提示函早已全部發(fā)放出去，最近這兩天以及下個(gè)星期將集中對(duì)企業(yè)提交的相關(guān)材料進(jìn)行核查，如果現(xiàn)在沒(méi)有收到風(fēng)險(xiǎn)提示函，就說(shuō)明沒(méi)什么大問(wèn)題?！?/p>

　　與上述重點(diǎn)地區(qū)的嚴(yán)格審查相比，國(guó)家外匯局將非流入重點(diǎn)地區(qū)的外匯資金流入監(jiān)管執(zhí)行下放給地方外匯分局，但要求非流入重點(diǎn)地區(qū)分局應(yīng)當(dāng)按月將轄內(nèi)流入重點(diǎn)企業(yè)數(shù)量及凈流入貢獻(xiàn)度、B類(lèi)企業(yè)核定情況報(bào)備總局。

　　通知要求，非流入重點(diǎn)地區(qū)分局應(yīng)當(dāng)根據(jù)外匯收支形勢(shì)和地方實(shí)際情況，自行研究確定轄內(nèi)流入重點(diǎn)企業(yè)，切實(shí)做到抓大放小、找出異常，并加強(qiáng)分類(lèi)管理。其他貨物貿(mào)易資金凈流出地區(qū)，外匯局應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注轄內(nèi)資金流入規(guī)模較大的企業(yè)，對(duì)其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)和管理。

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