上海自貿(mào)區(qū)半年考：基本實(shí)現(xiàn)“小步快跑”預(yù)期目標(biāo)

　　有輿論認(rèn)為上海自貿(mào)區(qū)推進(jìn)得有些急躁，也有人認(rèn)為進(jìn)度似顯緩慢。

　　自上海自貿(mào)區(qū)2013年9月掛牌，至今已半年有余。日前發(fā)布的2014年首季運(yùn)營報(bào)告顯示，上海自貿(mào)區(qū)基本實(shí)現(xiàn)“小步快跑”的預(yù)期目標(biāo)。

　　2014年首季上海自貿(mào)區(qū)完成經(jīng)營總收入3400億元，同步增長10．5%；半年時間，累計(jì)新設(shè)企業(yè)7770余家，其中近七成采用備案制完成注冊；首季新設(shè)外資企業(yè)433家，增幅環(huán)比幾乎翻番，其中負(fù)面清單以外采用備案制新設(shè)的外企占到93．6%。

　　成績斐然。同時，《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者了解到，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)也碰到諸多難題。比如，怎樣處理好頂層設(shè)計(jì)與摸著石頭過河的關(guān)系、于法有據(jù)與改革創(chuàng)新的關(guān)系、擴(kuò)大開放與風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)系、負(fù)面清單與后續(xù)監(jiān)管的關(guān)系、問題導(dǎo)向與企業(yè)需求導(dǎo)向的關(guān)系等等。

　　有聲音因此認(rèn)為上海自貿(mào)區(qū)推進(jìn)得有些急躁，也有聲音認(rèn)為上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)度還是慢，效果有限。

　　“如果急于出成果、急于要經(jīng)驗(yàn)、急于見紅利，這不符合客觀規(guī)律。急于求成狀態(tài)下得到的經(jīng)驗(yàn)，容易在復(fù)制和推廣中出現(xiàn)問題。”上海自貿(mào)區(qū)管委會副主任朱民向《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者表示，上海自貿(mào)區(qū)是按照國家總體方案來推進(jìn)的，一定要有定力。

　　頂層設(shè)計(jì)與摸著石頭過河

　　上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，既有中央的直接指揮，總體方案的頂層設(shè)計(jì)，又要依托上海方面“摸著石頭過河”。

　　在總體方案的起草、論證和擬定政策等環(huán)節(jié)，上海自貿(mào)區(qū)均高度依賴中央部委乃至全國人大的指導(dǎo)和支持，以及對相關(guān)政策的調(diào)整授權(quán)。

　　由于牽涉到多個部委利益，難免存在制度設(shè)計(jì)碎片化的現(xiàn)象。“有些部門因擔(dān)心自貿(mào)區(qū)對現(xiàn)有制度和其他地區(qū)的影響，在行動上相對謹(jǐn)小慎微，一些支持措施不能及時出臺?！敝醒肽巢肯嚓P(guān)官員告訴《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者說，比如上海自貿(mào)區(qū)在貨物貿(mào)易方面的改革，進(jìn)展沒有預(yù)想中好，“主要的擔(dān)心出現(xiàn)在中央有關(guān)部門，他們擔(dān)心關(guān)稅流失”。

　　在“負(fù)面清單”這種新的行政管理模式的探索中，上海自貿(mào)區(qū)曾列出2014年共計(jì)190條限制準(zhǔn)入清單。4月初，國務(wù)院副總理汪洋考察上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)展時，建議2014版負(fù)面清單再縮減40％左右。

　　“而這需要和相關(guān)部委一條一條去談?！敝烀裾f。

　　浙江省海洋經(jīng)濟(jì)工作辦公室專職副主任張善坤告訴《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者，他非常能理解上海推進(jìn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的難處和不易。“中央和國務(wù)院的相關(guān)規(guī)定對接起來還容易一些，但是相關(guān)部委的有些規(guī)定是不是列入負(fù)面清單，則規(guī)矩不少?！?/p>

　　“自貿(mào)區(qū)的制度框架是國家層面的，甚至負(fù)面清單也是國家級的負(fù)面清單?！北１O(jiān)會福建局副局長吳朝生接受《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者采訪時說。他認(rèn)為，其中金融、文化服務(wù)領(lǐng)域的擴(kuò)大開放，直接關(guān)乎國家利益，必須全盤考量與評估。

　　“上海自貿(mào)區(qū)僅僅是一個點(diǎn)，它的特殊性也是它的局限性。如何撬動眾多部委辦局甚至立法機(jī)關(guān)去改革，是未來的一個大課題?！眳浅f。

　　以跨境人民幣雙向資金池業(yè)務(wù)為例，企業(yè)可以在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立一個C企業(yè)，用以實(shí)現(xiàn)境內(nèi)人民幣資金池與境外人民幣資金池內(nèi)資金的雙向流通，這為企業(yè)的資金運(yùn)營提供了便捷和透明度?！暗?，企業(yè)在便利的同時，需要多交一筆營業(yè)稅。銀行也沒有辦法管稅務(wù)相關(guān)的事?！敝烀裾f，這就可能限制了自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)政策的效率。

　　“自貿(mào)區(qū)建設(shè)不僅僅是發(fā)一個文，不只是體型要長大，更關(guān)鍵的是神經(jīng)系統(tǒng)也要同步發(fā)育。這是一個全面系統(tǒng)的工作?！敝烀裾f。

　　重大改革要做到于法有據(jù)，而目前上海自貿(mào)區(qū)的試驗(yàn)措施尚缺乏充分的法律保障。雖然在上海自貿(mào)區(qū)領(lǐng)域里實(shí)行部分法律豁免，但實(shí)際上仍有許多方面超越了現(xiàn)有法律法規(guī)，面臨法制改革的任務(wù)。

　　比如在銀監(jiān)會有關(guān)政策中，有關(guān)外資銀行業(yè)務(wù)時限、民間資本的準(zhǔn)入等問題，都有待上位法的修改或具體政策的推進(jìn)。

　　新興服務(wù)業(yè)的規(guī)則治理，也是上海自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)的重要障礙。當(dāng)前，中國新興服務(wù)業(yè)規(guī)則整體滯后甚至空白，而服務(wù)業(yè)是上海自貿(mào)區(qū)推進(jìn)改革的重要領(lǐng)域，因此制度創(chuàng)新必不可少。

　　《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者了解到，根據(jù)半年來的實(shí)踐，上海正在抓緊研究制定《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》。該條例至少會有兩個方面亮點(diǎn)，一是把試驗(yàn)區(qū)的重要措施以地方立法的方式予以固化；二是對透明高效的政府運(yùn)作要求，也以地方立法的方式予以約束。

　　擴(kuò)大開放與風(fēng)險(xiǎn)管控

　　“自貿(mào)區(qū)建設(shè)到目前為止，大家更多的是關(guān)注開放、改革、創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)注的不是很多，這很正常，但隨著工作的推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)防范工作一定會加強(qiáng)?！敝袊嗣胥y行上海總部金融服務(wù)一部主任孫輝告訴《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者，如何把握擴(kuò)大開放與風(fēng)險(xiǎn)管控的尺度，成為上海自貿(mào)區(qū)面臨的重要問題。

　　作為上海自貿(mào)區(qū)改革試驗(yàn)的突破口，金融領(lǐng)域改革的這一問題更加明顯。金融行業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，需要有嚴(yán)格的審慎監(jiān)管，要防止市場開放發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)。

　　“大家都在關(guān)注，銀行的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能不能膽子再大一點(diǎn)，或者能不能再放開一點(diǎn)，我覺得制度創(chuàng)新是可以更開放一些。但是，不要出現(xiàn)顛覆性問題，不要出現(xiàn)系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)?！敝袊y行業(yè)監(jiān)督管理委員會法規(guī)部副主任劉曉勇說。

　　上海自貿(mào)區(qū)掛牌之初，其他國家就很關(guān)心上海自貿(mào)區(qū)如何防范洗錢、恐怖融資等風(fēng)險(xiǎn)問題。其他國家經(jīng)驗(yàn)也表明，無論是自由貿(mào)易區(qū)還是離岸金融區(qū)，管制一旦放松，則有可能淪為跨境洗錢的通道。

　　“央行支持上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的30條意見，其中有一條重要的原則就是風(fēng)險(xiǎn)可控。換句話說，凡是不能有效防控風(fēng)險(xiǎn)的，都不應(yīng)該是我們的選項(xiàng)。”孫輝說，在他看來，如果自貿(mào)區(qū)的改革開放不能很好地控制風(fēng)險(xiǎn)，就談不上可復(fù)制、可推廣。

　　但在上海自貿(mào)區(qū)的各項(xiàng)任務(wù)和措施中，風(fēng)險(xiǎn)管控任務(wù)和措施還缺乏真正的檢驗(yàn)。

　　如上海自貿(mào)區(qū)構(gòu)建的虛擬雙軌制金融監(jiān)管線，即金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)立離岸金融業(yè)務(wù)部，企業(yè)設(shè)立自由貿(mào)易賬戶和普通結(jié)算賬戶，怎么做才能既滿足自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)貨幣自由兌換、資金自由流動的需求，又不會引致洗錢、地下錢莊、國際投資資金沖擊國內(nèi)金融市場等風(fēng)險(xiǎn)？如何在經(jīng)濟(jì)活動中設(shè)立起有效的風(fēng)險(xiǎn)防范屏障，既能讓自貿(mào)區(qū)健康運(yùn)行，又不對區(qū)外經(jīng)濟(jì)構(gòu)成負(fù)面沖擊？

　　對于這些可能存在的問題和潛在風(fēng)險(xiǎn)，不少專家甚至建議將浦東新區(qū)整體納入上海自貿(mào)區(qū)，以大幅度增加“壓力測試”的力度和頻度，從而獲取真正有效有用的試驗(yàn)數(shù)據(jù)，放大實(shí)驗(yàn)、提速試驗(yàn)。

　　轉(zhuǎn)自：財(cái)經(jīng)國家周刊

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